大工23春《投资银行学》在线作业3答卷

大工23春《出资银行学》在线作业3-00001
试卷总分:100得分:100
一、单选题 (共 10 道试题,共 50 分)
1.以下哪一项不是财物证券化的首要出资者（ ）。
A.保险公司
B.出资银行
C.储蓄组织
D.政府
答案:

2.（ ）是股份有限公司初次发行股市时就发行中的有关事项向大众作出发表，并向特定或非特定出资人提出采购或销售其股市的要约或要约约请的法律文件。
A.招股阐明书
B.盈余预测的审阅函
C.发行人法律定见书和律师工作陈述
D.审计陈述
答案:

3.因为物价水平继续上升、货币价值降低而使出资者承当的危险称为（ ）。
A.利率危险
B.购买能力危险
C.政治危险
D.财政危险
答案:

4.我国《证券公司管理方法》规则，中国证监会对证券公司高级管理人员实施（ ），依照该制度，对证券公司在经营管理中呈现的疑问，中国证监会能够质询证券公司的高级管理人员，并责令其期限纠正。
A.说话提示制度
B.市场禁入制度
C.定时考核制度
D.危险提示制度
答案:

5.以下不归于证券市场系统性危险的是（ ）。
A.利率危险
B.财政危险
C.购买能力危险
D.外汇危险
答案:

6.（ ）又称信誉危险，是指证券发行人在证券到期时无法还本付息而使出资者遭受丢失的危险，它一般是对于债券而言的。
A.财政危险
B.经营危险
C.利率危险
D.违约危险
答案:

7.在我国，中国证监会行使对证券公司天资和经营管理实施监管的首要功能部门是（ ）。
A.组织监管部
B.发行监管部
C.基金监管部
D.上市公司监管部
答案:

8.以下关于信誉评级组织的表述正确的是（ ）。
A.信誉评级组织首要是对普通股股市进行评级
B.信誉评级越低的证券越值得采购
C.信誉评级组织对出资者一般只负有品德上的责任而不合法律上的强行性职责
D.债券一般不需求进行信誉评级
答案:

9.证券经营组织违反被署理人的指令为其生意证券，归于（ ）。
A.内情信息
B.操作市场
C.虚伪陈说
D.诈骗客户
答案:

10.依照《中中国人民共和国证券法》的规则，凡依法建立的归纳类证券公司、生意类证券公司都应当参加（ ）变成会员。
A.中国证监会
B.中国证券业协会
C.各地证监局
D.亚洲证券剖析师安排
答案:

二、多选题 (共 5 道试题,共 30 分)
11.在我国，独立财政参谋事务是指以独立第三人的身份就上市公司或其它有关企业的某些事项对一切股东（尤其是中小股东）是不是公正出具专业性定见的事务，这些事项包含（ ）。
A.上市公司严重财物重组、债款重组等活动
B.上市公司严重相关买卖活动
C.上市公司要约收买的公允性、可行性及对中小股东的影响
D.上市公司平常各项详细经营状况
答案:BC

12.以下能够确定为证券市场内情信息的是（ ）。
A.发行人经营用首要财物的典当、出售或许作废一次到达该财物的10%
B.股市的二次发行
C.发行人规章、注册资本和注册地址的改变
D.发行人兼并或许分立
答案:

13.我国关于证券公司的监管内容首要包含（ ）。
A.证券公司市场准入制度
B.经营危险防备制度
C.对从业人员的监控制度
D.树立市场退出制度
答案:BCD

14.出资银行在承销过程中权衡是不是要构成承销团和挑选承销方法的根据首要是（ ）。
A.承销金额巨细
B.承销危险巨细
C.发行承销地址
D.发行承销时刻
答案:B

15.我国证券公司完善内部操控机制有必要遵从的准则包含（ ）。
A.健全性准则
B.独立性准则
C.彼此制约准则
D.防火墙准则
答案:BCD

三、材料来历：熊猫题库（www.188open.com） (共 5 道试题,共 20 分)
16.在我国，对证券公司进行自律监管的组织包含中国证监会和沪深证券买卖所。（ ）
答案:

17.危险套利是指证券自营商在两个或两个以上不一样的市场中，使用同一种或同一组证券市场报价、利率、汇率的区别进行套利。（ ）
答案:

18.证券公司从事证券自经营务，可将买进或卖出的证券逐笔交由证券买卖所指定的挂号清算组织处理交割，也能够当日卖出或买进的同种证券抵充。（ ）
答案:

19.健全内部操控机制和完善内部操控制度，是衡量证券公司经营管理水平凹凸的重要象征。（ ）
答案:联系熊猫题库微信客服

20.证券公司内部操控的首要内容包含：环境操控、事务操控、资金管理操控、管帐系统操控、电子信息系统操控、内部稽核操控等。（ ）
答案:联系熊猫题库微信客服