重庆开放大学24春商法形成性考核作业（二）【标准答案】

构成性考核作业（二）（第3-4章，权重25%）

试卷总分:100 得分:100



一、单项挑选题（每小题2分，共40分）



1.下列关于证券概念的表述错误的是（　　）

A.证券法上的证券规模，通常随不一样的国家区域、不一样的前史时期、不一样的实习需求、不一样的立法理念等，体现出极大的区别

B.“证券”构成证券法理论体系、法律制度的概念基础

C.证券是记载并代表特定民事权力的书面凭据

D.证券可以代表特定民事权力，能够脱离民事权力而独立存在



2.证券法律关系中最根本的一对主体是（　　）

A.证券公司与出资者

B.证券发行人与出资者

C.证券公司与证券发行人

D.证券挂号结算组织与出资者



3.证券发行人的类型首要包含（　　）

A.政府、金融组织、公司、其他企业

B.在我国只要政府能够发行证券

C.政府以及契合法律规则的企事业单位

D.金融组织、公司、其他企业



4.信息发表的品种首要包含（　　）

A.发行信息发表和继续信息发表

B.惯例信息发表和暂时信息发表

C.单独信息发表和多方信息发表

D.自愿信息发表和法定信息发表



5.证券发行是创设证券权力的杂乱行动，包含着劝导出资、出资者认购、发行人分配证券、承受资金和交给证券在内的各项行动。证券发行一般包含证券的（　　）

A.劝导、认购与分配

B.劝导、分配、承受和交给

C.征集、制作、承受和交给

D.征集、制作与交给



6.证券发行、证券买卖和证券上市三个术语和概念在实习中常被混用，严厉地说，证券发行、证券上市和证券上市有着亲近联系，但却是意义不一样的法律术语。以下关于三者的描绘错误的是（　　）

A.证券上市是衔接证券发行与证券买卖的独立中心环节

B.证券发行旨在确保发行人完成征集资金意图，证券上市则旨在增强发行人证券的流转性

C.证券买卖是证券上市的条件，证券上市是证券买卖的结果

D.证券上市意味着证券能够凭借证券买卖所买卖系统进行生意的资历，反映了发行人与证券买卖所之间的法律关系；证券买卖则指买进或许卖出证券的实践过程，反映着证券出资者彼此之间的法律关系



7.在证券买卖中制止的不合理买卖行动不包含（　　）

A.内情买卖

B.操作市场

C.虚伪陈说

D.自我买卖



8.依据上市公司收买的方法不一样，上市公司收买一般可分为（　　）

A.要约收买、协议收买及其他合法收买方法

B.友爱收买与歹意收买

C.好心收买与歹意收买

D.有些收买与全部收买



9.证券法律职责最根本、最首要的一种分类，即为根据证券违法行动的性质及违法程度的不一样进行区别，下列不归于该分类方法的类型是（　　）

A.证券民事职责

B.证券行政职责

C.证券刑事职责

D.证券诈骗职责



10.证券买卖所是证券市场最重要的安排方式，依据证券法规则，证券买卖所的建立实施（　　）

A.自在制

B.特许制

C.核准制

D.原则制



11.破产才能，即可以适用破产程序而得宣告破产的资历，是法院对债款人适用破产程序并宣告其破产的必要条件。以下关于破产才能的叙说错误的是（　　）

A.各国破产立法，多采一般破产主义，对破产法适用规模进行严厉限制

B.合伙企业破产清算的，能够参照适用破产法规则的程序

C.在个人独资企业不能清偿到期债款，而且财物缺乏以清偿悉数债款或许显着缺少清偿才能的状况下，能够参照适用企业破产法规则的破产清算程序进行清算

D.我国正在进一步完善企业破产制度的基础上，研讨树立非营利法人、不合法人安排、个别工商户、天然人等市场主体的破产制度



12.债款人不能清偿到期债款而且具有下列哪项景象的，公民法院应当确定其具有破产缘由（　　）

A.财物缺乏以清偿悉数债款或显着缺少清偿才能

B.债款实行期限现已届满

C.资金缺乏且无人员担任管理产业

D.法定代表人下落不明



13.下列选项中关于破产管理人的叙说正确的是（　　）

A.破产管理人是指破产程序开端后依法建立的，在法院指挥与监督之下全部担任债款人产业的管理、评价、分配以及破产计划的拟定和履行等破产业务的专门组织

B.依据《企业破产法》的规则破产管理人应由债务人会议直接选出，然后由法院予以承认，假如债款人有贰言能够向法院提出，请求法院不予认可

C.破产管理人按照法律规则履行职务，向债务人会议陈述工作，并承受债务人委员会的监督

D.债务人会议以为管理人不能依法、公平履行职务或许有其他不能担任职务景象的，能够直接予以替换



14.下列对破产管理人的责任描绘错误的是（　　）

A.破产管理人应当勤勉尽责，忠诚履行职务

B.破产管理人未按照法律规则勤勉尽责，忠诚履行职务的，公民法院能够依法处以罚款

C.破产管理人未按照法律规则勤勉尽责，忠诚履行职务的，给债务人、债款人或许第三人工成丢失的，依法承当补偿职责

D.破产管理人依法担任破产业务，不只须投入适当大的精力，且须承当适当程度的法律危险，仅承当有限职责



15.破产追回权是指关于债款人在破产程序开端前法定时间内经过危害债务人利益的行动而搬运的产业以及其他应归于债款人的产业，破产管理人依法予以追回的权力。下列关于破产追回权制度的叙说错误的是（　　）

A.公民法院受理破产请求前一年内，触及债款人产业的下列行动，管理人有权恳求公民法院予以吊销：（一）无偿转让产业的；（二）以显着不合理的报价进行买卖的；（三）对没有产业担保的债款供给产业担保的；（四）对未到期的债款提早清偿的；（五）抛弃债务的

B.触及债款人产业的下列行动无效：（一）为躲避债款而藏匿、搬运产业的；（二）虚拟债款或许供认不实在的债款的

C.公民法院受理破产请求后，债款人的出资人没有彻底实行出资责任的，管理人应当要求该出资人交纳所认缴的出资，而不受出资期限的约束

D.破产吊销权、行动无效、破产追回权是不一样的制度，存在实质区别



16.破产债务，是指债务人于破产请求受理时享有的、在破产程序中依法申报经承认，并依破产程序受偿的债务。下列不归于破产债务的是（　　）

A.破产请求受理时享有的无产业担保的债务

B.有产业担保但抛弃优先权的债务

C.数额超越担保标的物价值而不能受清偿有些的债务

D.破产宣告前市环保局对企业的排污费



17.下列选项关于别除权的叙说错误的是（　　）

A.我国《企业破产法》建立了别除权的概念和完好的制度体系

B.别除权是民法担保权在破产法上的特别体现方式

C.别除权的对象一般限于破产产业中的特定产业

D.别除权不依破产清算程序受偿，但亦须遭到破产程序的必定约束



18.以下为A修建公司破产案子中当事人提出的破产抵销建议，其间不能合法建立的选项是（　　）

A.甲工厂建议抵销23万元：万科公司收取我厂141万元预付工程款后，未实行合同即宣告破产；在此之前，我厂有23万元给万科公司的结算款，交给的汇票因记载不妥被银行退回。

B.乙工厂建议抵销49万元：破产案子受理前，万科公司欠我厂设备货款120万元；万科公司曾退回一台质量不合格的机器，其已付价金为49万元，两边达到协议按退货处理。

C.丁公司建议抵销142万元：我公司欠万科公司工程款256万元；在万科公司破产宣告前，我公司作为确保人向银行偿付了万科公司所欠的142万元债款。

D.丙公司建议抵销85万元：我公司欠万科公司工程款187万元；在万科公司破产宣告后，M建材厂将其对万科公司的85万元债务搬运到我公司，以赔偿其欠我公司的债款。



19.债款人提出宽和请求后，公民法院经检查以为宽和请求契合本法规则的，应当裁决宽和，予以布告，并招集债务人会议评论宽和协议草案。下列关于宽和协议的叙说错误的是（　　）

A.债务人会议经过宽和协议的抉择，由到会会议的有表决权的债务人过对折赞同，而且其所代表的债务额占无产业担保债务总额的2/3以上

B.经公民法院裁决认可的宽和协议，对债款人和整体债务人均有束缚力

C.债务人会议经过宽和协议的，由公民法院裁决认可，停止宽和程序，并予以布告

D.债款人不能履行或许不履行宽和协议的，公民法院经宽和债务人恳求，应当裁决停止宽和协议的履行，并宣告债款人破产



20.依据《企业破产法》的规则，破产产业在优先清偿破产费用和共益债款后，清偿次序应为（　　）

A.（1）破产人依规则应付出给员工的薪酬、费用、保险、抵偿金等；（2）破产人欠缴的社会保险费用和税款；（3）普通破产债务

B.（1）破产人欠缴的社会保险费用和税款；（2）破产人依规则应付出给员工的薪酬、费用、保险、抵偿金等；（3）一般破产债务

C.（1）普通与特别破产债务；（2）破产人依规则应付出给员工的薪酬、费用、保险、抵偿金等；（3）破产人欠缴的社会保险费用和税款

D.（1）破产人欠缴的社会保险费用和税款；（2）破产人依规则应付出给员工的薪酬、费用、保险、抵偿金等；（3）特别破产债务





二、多项挑选题（每小题3分，共30分）



21.证券法的根本准则是依据证券制度的实质特征并结合证券市场特别规律性，经笼统而构成、贯穿于证券法一直并广泛适用于调整证券法律关系的根本行动原则，首要包含（　　）

A.揭露准则

B.公正准则

C.公平准则

D.功率与安全准则



22.以下选项哪些归于证券公司经营证券事务有必要契合的事务规矩？（　　）

A.依法经营责任

B.审慎经营责任

C.制止混合操作

D.勤勉尽责责任



23.证券买卖程序是出资者在证券买卖市场买进或许卖出证券的详细过程。在证券买卖所会集买卖的程序，首要分为（　　）等过程。

A.开户、托付

B.申报、竞价成交

C.清算交收

D.检验付款



24.各国证券市场监管体系大体分为政府监管与自律安排监管两种根本类型，两种监管形式各有利害，将二者彼此结合将是将来证券市场监管体系的根本结构和开展趋势，我国即采纳了该方法，下列归于我国证券市场监管者的是（　　）

A.证券挂号结算组织

B.证券买卖场所

C.中国证监会

D.证券业协会



25.证券民事职责能否顺畅、全部完成，事关证券违法行动能否得到应有的惩戒，出资者合法权益能否得到满足的补偿，证券法立法主旨能否得到充沛的完成。证券民事职责的完成方法首要包含（　　）

A.先行赔付

B.调停

C.上访

D.诉讼



26.破产是根据债款人不能付出到期债款的客观经济状况所适用的、归纳性地处理债款人和很多债务人之间债务债款关系的法律程序。其特征首要包含（　　）

A.有必要根据特定前史时期特定国家的特定布景

B.破产程序以债款人发作不能付出到期债款为条件

C.法院介身其间并发扬重要的指挥与监督效果

D.破产程序具有优先适用效能



27.下列产业不该确定为债款人产业的是（　　）

A.债款人根据仓储、保管、承包、代销、借用、存放、租借等合同或许其他法律关系占有、运用的别人产业

B.债款人在一切权保存生意中没有获得一切权的产业

C.一切权专归于国家且不得转让的产业

D.其他按照法律、行政法规不归于债款人的产业



28.依据《企业破产法》的规则，债务人会议行使的职权包含（　　）

A.核对债务

B.监督管理人

C.经过重整方案与宽和协议

D.监督破产产业分配



29.重整程序，是指对已具破产缘由或有破产缘由之虞而又有再生期望的债款人，依法定程序使其完成债款调整并走向复兴的再建型债款整理程序。因而，重整程序体现出其如下明显特征（　　）

A.适用条件特别

B.参加主体广泛

C.重整手法多样

D.法律效能滞后



30.破产程序完结，又称破产程序停止，是指破产程序进行过程中发作应当停止破产程序的法定缘由时，法院裁决完毕破产程序。这些缘由包含（　　）

A.债款人产业缺乏以付出破产费用

B.债务人赞同

C.宣告破产缘由消除

D.破产人无产业可供分配





三、事例剖析题（每小题15分，共30分）



31.A有限公司于2020年3月在上海证券买卖所上市。监事李某于2020年4月9日以均价每股8元报价采购5万股公司股市，并于2020年7月10日以均价每股16元报价将上述股市悉数卖出。李某生意公司股市的行动是不是契合法律规则？为何？（　　）

A.李某的行动契合法律规则。依据法律的规则，上市公司、股市在国务院同意的其他全国性证券买卖场所买卖的公司持有5%以上股份的股东、董事、监事、高级管理人员，将其持有的该公司的股市或许其他具有股权性质的证券在买入后3个月内卖出，或许在卖出后3个月内又买入，由此所得收益归该公司一切，公司董事会应当回收其所得收益。在本题中，李某买入、卖出股市的时刻距离已超越3个月。

B.李某的行动不契合法律规则。依据法律的规则，上市公司、股市在国务院同意的其他全国性证券买卖场所买卖的公司持有5%以上股份的股东、董事、监事、高级管理人员，将其持有的该公司的股市或许其他具有股权性质的证券在买入后6个月内卖出，或许在卖出后6个月内又买入，由此所得收益归该公司一切，公司董事会应当回收其所得收益。在本题中，李某买入、卖出股市的时刻距离未超越6个月。

C.李某的行动不契合法律规则。依据规则，董事、监事、高级管理人员所持本公司股份，自公司股市上市买卖之日起3年内不得转让。在本题中，李某转让股份的行动自公司股市上市买卖的时刻未满3年。

D.李某的行动契合法律规则。依据有关法律规则，董事、监事、高级管理人员离任后半年内，不得转让其所持有的本公司股份。本题中，李某并未离任。



32.A公司和B公司协议建立C公司，方案A公司出资1300万元，B公司出资1000万元建立，实践到位的注册资本为2200万元。依公司规章规则，A公司的最终出资期限没有到期，因而还有100万元出资没有到位。后来，因出资决议计划发作严峻失误，C公司在经营中遭受严重丢失，不能清偿到期债款，向公民法院请求破产。假如A公司需求补缴没有交纳的出资，这钱归于啥性质？假如A公司享有破产债务，怎么处理与未到位的100万元注册资本金的关系？（　　）

A.A公司的注册资本投入缺乏，应当予以补足，补足有些归于破产产业。A公司不得建议对C公司享有的破产债务与其未到位的100万元注册资本金相抵销。

B.C公司已请求破产，A公司没有到位的100万因未到期不需求再交纳。A公司也不需求建议对C公司享有的破产债务与其未到位的100万元注册资本金相抵销。

C.A公司的注册资本投入缺乏，应当予以补足，补足有些归于破产产业。A公司能够建议对C公司享有的破产债务与其未到位的100万元注册资本金相抵销。

D.C公司已请求破产，A公司没有到位的100万因未到期不需求再交纳。A公司能够挑选建议对C公司享有的破产债务与其未到位的100万元注册资本金相抵销。